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    2. 英國法院完成海外腐敗案首次有爭議的判決

      2014-11-21 21:20:59閱讀:5174次

       

       

       

       


      監管與刑事執法

      嚴重欺詐辦公室完成

      海外腐敗案首次有爭議的判決

      歐洲快訊 (荷蘭百思通律師事務所國際時訊) 2014年10月

       

      英國一家法院日前以串謀賄賂罪判處了Innospec,Ltd.的四名前員工。四人中有兩人申辯無罪,但仍被定罪。對于嚴重欺詐辦公室(SFO)而言,這些人的定罪具有里程碑意義,因為這是SFO首次在有爭議的案件中對賄賂外國公職人員定罪。公司應該牢記,在國際舞臺上,實體和個人不僅受到具有廣泛適用性的美國反賄賂法的約束,也將受到英國反賄賂規則的管轄。

      2005年10月,美國司法部 (DoJ) 對聯合國石油換食品計劃展開調查,調查Innospec,Ltd是否存在腐敗和應受制裁犯罪的可能。Innospec,Ltd是一家總部設在美國的納斯達克上市公司。2007年,美國司法部將其調查轉給嚴重欺詐辦公室。該辦公室于2008年5月對Innospec公司及其員工可能的腐敗問題親自開始調查。

      2010年3月,SFO和美國的監管機構宣布就制裁和腐敗犯罪與Innospec達成“全面和解”。作為與SFO的和解的一部分,Innospec對于向印尼國有煉油廠 Pertamina 的員工和印尼政府官員行賄之事認罪。據交代,Innospec在 2002 年至 2006 年期間通過行賄獲得向印尼政府供應Innospec產品的合同。據報道,Innospec在此期間向代理支付了總額為 1170 萬美元的傭金,并指示他們獲得或續訂供應合同。代理使用(部分)傭金向 Pertamina的員工和政府官員行賄。Innospec承認其知道傭金會被用于行賄。除了支付傭金,Innospec曾創建專項資金向具有影響力的Pertamina員工或政客行賄以換取“一次性”安排。

      在2010年的全面和解中,Innospec同意向 SFO 支付1270萬美元,向美國監管機構(美國司法部、證券交易委員會和外國資產控制辦公室)支付1410萬美元。

      在與Innospec公司達成和解后,SFO決定起訴該公司的四名前員工。這些前員工包括兩名前首席執行官、一名前地區銷售總監和一名營銷總監。其中兩人對串謀的指控表示認罪,另兩人申辯自己無罪。2014年6月,英國刑事法庭判處后兩人串謀賄賂罪名成立。SFO日前宣布所有四名前Innospec員工均已被法庭定罪。

      SFO強調,這是SFO首次在關于賄賂外國公職人員的有爭議的海外腐敗案中對于未認罪的兩名嫌疑人定罪。本案是否能讓英國反賄賂法開始在國外更積極或更強勢地得到執行,仍有待觀察。但有評論認為,在國外腐敗案中對個人進行定罪為SFO提供了信心,促使其提起更多這種類型的訴訟,并且Innospec案突顯了監管機構之間在國內和國際層面的合作程度。

      鑒于 SFO 執法行動可能的發展狀況,公司應該牢記,在國際舞臺上,實體和個人將不僅受到具有廣泛適用性的美國反賄賂法的約束,還將受到英國反賄賂法案的管轄。

      大爷操